二、有下列情形之一者，應優先擇取查核：
    （一）行政院列管公共建設計畫之工程。
    （二）臺中市政府（以下簡稱本府）施政計畫列管之工程。
    （三）本府採購稽核小組稽查發現重大疏失之工程。
    （四）施工進度落後百分之十以上之工程。
    （五）本府工程督導會報交查之工程。
    （六）審計稽核發現重大疏失之工程。
    （七）輿論責難或有重大事故之工程。
    （八）全民督工專線檢舉之工程。
    （九）有品質不良紀錄之專案管理廠商、監造廠商或承攬廠商承攬之 
          在建工程。
    （十）前次經本府施工查核小組（以下簡稱查核小組）評定等級為丙
          等之工程。

三、實施個案查核時，應出席該案查核會議之人員如下：
    （一）查核小組指派之查核委員。
    （二）受查核之工程主辦機關（單位）（以下簡稱受查核單位）之業
          務主管或承辦人員。
    （三）監造單位派駐現場人員、主管及承辦技師或建築師。
    （四）承攬廠商之專任工程人員、品管人員、工地主任或工地負責人
          及安全衛生人員。
    前項監造單位及承攬廠商因故不能到場者，應以書面向主辦機關請
    假，並指派代理人到場說明。

四、工程查核之進行程序如下：
    （一）前期作業：
          1.排定查核工程名稱及訂定日期。
          2.受查核工程及單位之基本資料蒐集。
          3.現場查核程序擬訂。
    （二）現場作業：
          1.查核項目以主體結構及水電工程之進度及施工品質（包含施
            工品質三級品管管理制度、工地安全衛生管理與工地環境管
            理等）為主，並將查核結果及應改善事項予以記錄。
          2.必要時得進行混凝土結構硬度錘試驗或鑽心取樣；瀝青混凝
            土得進行鑽心取樣試驗。
           （1）鑽心取樣位置：由查核委員指定有代表性地點並會同受
                查核單位人員、監造單位及承攬廠商代表取樣；混凝土
                每處鑽心取樣至少一組（三個試體），瀝青混凝土鑽心
                厚度檢驗至少三個。
           （2）試驗方式：取樣試體應請政府機關、大專院校之實驗室
                或由政府認可之實驗室到場收件或由受查核單位人員會
                同監造單位及承攬廠商送符合前開資格之實驗室辦理試
                驗，並由該實驗室出具認可標誌之檢驗報告。
           （3）試驗費用：依契約約定辦理，契約未約定者，依政府採
                購法相關規定辦理。
    （三）後續作業：
          1.查核小組應自查核次日起於七個工作天內將查核紀錄送受查
            核單位；其應檢討改善者，受查核單位應於指定期限內改善
            完竣後，報查核小組備查。
          2.查核小組應將查核結果之處理情形列管追蹤，並得隨時派員
            複查改善結果。

五、工程查核當日有下列情形之一者，應停止查核並另訂期日辦理：
    （一）查核委員出席未過半數。
    （二）出席查核委員中外聘委員人數未達三分之一。

六、受查核單位應全程配合查核小組作業，並提供車輛、材料送驗、工程 
    項目檢驗、拆驗及鑑定等行政支援。

七、受查核單位應參照工程查核缺失改善文件製作注意事項，在查核紀錄
    之函文指定期限內將查核委員意見檢討改善完竣後，填寫工程施工查
    核改善對策及結果表，並檢附改善前、中、後照片及相關佐證資料，
    以書面函送查核小組備查。

八、查核紀錄所載之缺失未能於限期內改善完成時，受查核單位應於限期
    內以函文敘明原因向查核小組申請展期，並依下列規定辦理：
    （一）受查核單位應先將已改善完成部分先行回復查核小組，並就無
          法如期改善部分，敘明原因申請展期。
    （二）查核小組應就受查核單位所提展期申請，審查是否同意。同意
          展期者，除函復受查核單位外，並應限期提報缺失改善結果， 
          展期最長以不逾三星期為原則；不同意展期者，應敘述理由函
          知受查核單位，並令其檢討缺失改善逾期之責任歸屬。

九、受查核之缺失未完全改善者，查核小組應函請受查核單位再以書面說 
    明或限期補正，並於限期內提出缺失改善資料。
    前項補正改善期限以不逾三星期為原則。

十、查核成績列為丙等或屆期未改善缺失亦未申請展期者，受查核單位除
    應依工程契約規定辦理外，並應依本補充規定第十二點第二款規定辦
    理。
    前項缺失改善逾期之認定基準日以受查核單位回函日期為準。

十一、工程經查核小組查核結果評定為丙等者，受查核單位應於接獲查核
      紀錄後，立即依工程施工查核小組作業辦法第十條規定檢討疏失責
      任，簽辦所屬人員行政責任及廠商契約責任，採取適當處置。

十二、受查核單位有下列情形之一者，查核小組應通知其檢討所屬案件承
      辦人員、監造單位及承攬廠商之疏失責任，並將處置結果以書面函
      復查核小組備查：
      （一）逾期未提報缺失改善資料，並經稽催仍未依期限處理。
      （二）經查核小組退件補正，而未在期限內改善完成並以函文方式
            送查核小組複審或經複審再遭退件者。
      （三）缺失改善資料不實，情節重大。
      前項疏失責任之處理，依下列規定辦理：
      （一）屬受查核單位所屬人員責任，最高給予申誡二次處分。
      （二）屬監造單位監造不實責任，除得要求受查核單位責令撤換監 
            造單位派駐現場人員及依契約罰則辦理外，並得暫停給付監
            造服務費用，直到缺失完成改善始得繼續給付。
      （三）屬承攬廠商施工責任，除得要求受查核單位責令撤換工地主
            任、工地負責人、品管人員或安全衛生人員及依契約罰則辦
            理外，並得暫停給付工程估驗款，直到缺失完成改善始得繼
            續給付。

十三、受查核單位得依查核小組查核結果，依下列規定對所屬有功人員辦  
      理獎勵：
      （一）工程查核成績列優等者，記功一次；查核金額以上者，承辦
            及協辦人員得加發工程獎金新臺幣一萬五千元；未達查核金
            額者，承辦及協辦人員得加發工程獎金新臺幣一萬元。
      （二）工程施工期間查核成績列甲等且達八十五分以上者，嘉獎二
            次；查核金額以上者，承辦及協辦人員得加發工程獎金新臺
            幣一萬元；未達查核金額者，承辦及協辦人員得加發工程獎
            金新臺幣五千元。
      （三）工程查核成績列為甲等且成績達八十分以上，嘉獎一次。
            前項工程獎金由受核單位之工程管理費項下支應。
      前項獎勵應於每年度結束後辦理一次，同時符合數款獎勵事由者，
      擇優、擇一獎勵一次；但同一工程同時有敘獎及懲處情形者，不予
      獎勵。

十四、工程經查核小組查核結果評定為丙等者，由受查核單位依下列規定
      對所屬人員辦理懲處：
      （一）查核紀錄有下列情形二目以上者，承辦人記申誡一次處分：
            1.工程督導次數不足無法掌控品質、督導紀錄填寫流於形
              式，經查核小組會議決議建議處分者。
            2.督導缺失改善追蹤未落實、改善紀錄不全，經查核小組會
              議決議建議處分者。
            3.對契約規定之計畫書或廠商報核相關文件，審查不確實或
              未予核備。
            4.工程進度落後達百分之十，未採取適當處置，經查核小組
              會議決議建議處分者。
            5.未適時督促專案管理廠商、設計監造廠商及承攬廠商辦理
              其應辦事項。
            6.工程品質有明顯缺失未察覺或未採取適當處置措施，經查
              核小組會議決議建議處分者。
            7.其他經本小組認定應予懲處事項。
      （二）查核紀錄有下列情形二目以上者，承辦人記申誡二次處分，  
            其直屬主管記申誡一次處分：
            1.未執行工程督導、督導紀錄未建立或督導紀錄有造假代填
              情事。
            2.督導缺失改善資料未建立。
            3.工程進度落後達百分之二十，未採取適當處置，經查核小
              組會議決議建議處分者。
            4.工程品質有重大缺失未察覺或未採取適當處置措施，經查
              核小組要求局部或全面拆除重作。
            5.有第一款情事達三目以上。

十五、查核小組應依據查核缺失情形，通知受查核單位依契約辦理扣款。
      受查核單位未於工程契約、設計監造契約、專案管理契約及其他契
      約內訂定品質缺失懲罰性違約金相關規定者，查核小組應列為查核
      缺失。

十六、為慰勞本府工程施工查核小組成員辦理工程查核業務之辛勞，年終
      購買禮券致謝，發放基準如下：
      （一）召集人、副召集人、執行秘書及領隊，每人每年發放禮券兩
            千元。
      （二）內聘查核委員每年出席查核一案發放禮券一千元，每增加一
            件增發禮券一百元。
      前項第二款由本府工程施工查核小組於年底時統計內聘查核委員查
      核件數及發放金額後，函文各局處自行簽辦並由其工程管理費支
      付；如無辦理工程之局處，由本府工程施工查核小組統一簽辦。

十七、本補充規定所需書表格式，由本府另定之。